UBS Securities 瑞银证券

瑞银证券概述

　　总部位于瑞士的瑞银证券在中国证监会（CSRC）的监管监督下运营。凭借跨资产类别的多样化可交易证券，客户可以在包括现金、保证金、退休金和公司账户在内的多种账户类型中进行新股交易。佣金根据产品和交易规模而异，而UBS Neo平台和移动应用提供便捷的交易选择。客户可以通过电话、电子邮件和聊天渠道获得专属客户服务支持。

监管状态

　　瑞银证券受中国证监会（CSRC）的监管监督。中国证监会监督和管理中国的证券和期货市场，以确保遵守相关法律法规，包括与瑞银证券在中国的运营和活动相关的法律法规。遵守中国证监会的规定对于瑞银证券在中国金融市场中保持合法地位和信誉至关重要。

优点和缺点

　　瑞银证券提供了丰富的优势，包括多样化的可交易证券、在贵金属和外汇交易方面的开拓能力以及尖端的股票解决方案。然而，客户应考虑潜在的缺点，如佣金费用和监管监督，以及在线交易的有限账户类型。

可交易证券

　　瑞银证券提供了包括贵金属、外汇、利率、信用、期货和股票在内的各种资产类别的全面交易产品。

• 　　贵金属交易：瑞银证券在贵金属交易领域处于领先地位，以其创新的交易技术和全面的市场做市和执行服务而闻名。客户从瑞银的全球特许经营权和广泛的网络中受益，可以访问从交易前市场洞察到交易后支持的全套服务。瑞银致力于提供深度流动性和电子市场准入，巩固其在贵金属市场中的领先地位。

• 　　外汇（Foreign Exchange）交易：UBS证券是先进交易技术的开拓者，在外汇领域提供无与伦比的市场制造和执行服务。借助其全球特许经营权和全球网络，客户可以获得全面的前后端电子外汇（eFX）服务，包括交易前市场洞察、执行、首席经纪和交易后服务。UBS致力于突破界限，确保客户获得最佳的eFX技术和服务。

• 　　利率交易：随着监管变革将更多利率产品引入电子交易场所，UBS证券在复杂的电子利率领域提供清晰的专业知识。客户可以从全面的覆盖范围和算法能力中受益，实现主要货币的利率互换、即期和远期交易。UBS对定价、产品可用性和分销能力的投资承诺，再次证明其在利率交易技术领域的领导地位。

• 　　信用交易：UBS证券通过其著名的UBS Bond Port平台，为客户提供多元化的G10+信用流动性网络。客户可以无缝交易全球信用、高收益、新兴市场和政府债券，利用UBS广泛的市场覆盖和与外部交易场所的整合。UBS以其流动性接入点和屡获殊荣的解决方案而闻名，再次确认其致力于提供无与伦比的信用交易服务。

• 　　期货交易：UBS证券以创新和以客户为中心的解决方案为驱动力，在期货交易技术方面处于领先地位。客户可以在30多个全球市场上使用算法策略，支持灵活的连接选项和全球电子销售交易团队。UBS专注于提升执行性能，体现了其致力于为全球客户提供卓越期货交易体验的承诺。

• 　　股票交易：UBS证券将尖端技术与人类洞察力相结合，提供全面的股票交易解决方案。客户可以从独特的流动性来源和一套旨在优化性能的算法中受益。UBS的全球团队提供有关监管变化和市场结构更新的有价值的见解，确保客户能够充分发挥其股票交易策略的潜力。



佣金和费用

　　UBS证券为各种金融产品提供全面的佣金表，包括期权、期货合约、贵金属和共同基金。

　　期权佣金：

　　UBS证券对期权交易收取保费的5%作为佣金，最低为35美元，最高为100美元。这些费率不包括适用的交易所和结算费用，也不包括在佣金计算中。此外，佣金结构根据交易规模而异，费率从10,000美元至149,000美元的交易为1%，超过500,000美元的交易为0.35%。

　　期货合约佣金：

　　期货合约的佣金费率取决于产品和交易类型（如隔夜、日内交易、价差等）。这些费率截至2020年6月30日生效，可能根据市场情况和公司政策进行调整。

　　贵金属佣金：

　　对于涉及美国持有的集中贵金属交易，UBS证券根据交易规模收取佣金费率。与此同时，UBS AG瑞士持有的集中贵金属收取交易金额的0.50%的固定费用。同样，由公司制定了Brinks NY（通过GBI）持有的指定贵金属的佣金费率。

　　共同基金佣金：

　　共同基金的佣金费率根据主要范围或份额数量确定。根据交易涉及的主要金额或份额数量，可能享受折扣。这些费率截至2020年6月30日生效，可能根据市场情况而变动。

　　披露：

　　除上述佣金外，瑞银证券还对交易收取处理费和手续费。此外，股票买卖还需支付经纪账户和行政费用，详见公司的披露文件。



账户类型

　　瑞银证券为各种账户类型提供在线证券交易，除了瑞银管理™客户。以下是适用于在线交易的一些账户类型：

　　现金账户：

　　现金账户是标准经纪账户，交易使用账户中的可用现金结算。客户可以使用存入账户的资金买卖证券，无需借用保证金。现金账户适合那些希望在自己的能力范围内交易，不希望使用杠杆的投资者。

　　托管账户：

　　托管账户是为客户代持证券而设计的账户。这些账户通常由机构投资者、公司和高净值个人使用，他们需要对其资产进行专业管理。虽然托管账户的交易频率可能不如现金账户那样频繁，但它们提供了安全的存储和管理证券的功能。

　　其他服务：

　　除了标准的现金账户和托管账户，瑞银证券还可能提供针对特定客户需求的专门账户类型，例如退休账户（如个人退休账户或IRA）、教育储蓄账户（如529计划）、信托账户和公司账户。

　　瑞银管理™：

　　然而，瑞银管理™客户无法通过瑞银证券访问在线证券交易。瑞银管理™可能是一种托管账户服务，客户将其投资管理委托给瑞银财务顾问。在这种情况下，交易决策由瑞银专业人员根据客户的投资目标和风险承受能力进行。

　　通过提供多种账户类型，瑞银证券旨在满足其客户的多样化需求和偏好，无论他们是个人投资者、机构实体还是公司实体。每种账户类型可能具有自己的特点、优势和限制，确保客户可以选择最符合其财务目标和投资策略的选项。

平台和工具

　　瑞银证券提供了一种先进的多资产交易平台——瑞银Neo，旨在为客户提供无缝的数字化体验。瑞银Neo基于尖端网络技术构建，作为通往各种瑞银产品和服务的统一入口。该平台以其直观的界面、可扩展性和连接性而备受认可，已获得超过35个行业奖项，并拥有超过180万的用户群体，涵盖投资银行、财富管理和资产管理领域。无论客户是希望了解市场动态、完善交易策略、与瑞银代表联系、跨资产类别执行交易还是监控交易活动，瑞银Neo都赋予他们控制和灵活性，有效利用交易机会。



客户服务

　　瑞银证券提供各种支持服务，以协助客户处理其交易和投资需求：

• 　　财务顾问：专属顾问提供根据客户投资目标量身定制的指导和建议。

• 　　客户服务代表：可通过电话、电子邮件或聊天提供账户设置、技术支持和一般咨询服务。

• 　　在线资源：通过在线平台访问教育材料、研究报告和实时市场数据。

• 　　教育活动：参加涵盖市场趋势和投资策略等主题的研讨会、研讨会和网络研讨会。

• 　　移动应用和门户：方便地从移动设备或计算机管理账户、监控投资并执行交易。

• 　　合规和监管支持：确保符合法规并解决任何监管查询或争议。

• 　　反馈机制：通过调查或直接沟通渠道提供反馈，以帮助改进服务。

　　通过这些支持渠道，瑞银证券旨在为客户提供所需的协助和资源，以做出明智的投资决策并有效地在金融市场中航行。



教育资源

　　瑞银证券提供各种教育资源，帮助客户了解投资和金融市场：

• 　　研究报告：关于市场趋势、行业和股票推荐的详细报告。

• 　　教育文章：涵盖投资策略、投资组合管理和退休规划的文章。

• 　　网络研讨会和研讨会：专家讨论市场展望和投资策略的活动。

• 　　在线课程：基本和技术分析、投资产品和金融素养课程。

• 　　市场洞察：关于市场趋势和事件的通讯、博客文章和评论。

• 　　工具和计算器：交互式工具，用于分析投资组合、评估风险和制定财务目标。

　　这些资源旨在为客户提供有价值的知识和见解，以做出明智的投资决策并实现其财务目标。



结论

　　瑞银证券是一家声誉良好的金融机构，提供全面的交易产品和服务，涵盖各种资产类别。瑞银证券致力于卓越，为客户提供创新的交易技术、个性化指导和无与伦比的市场准入。通过教育资源、强大的平台和专业的客户支持，瑞银证券帮助客户应对金融市场的复杂性，有效实现投资目标。

常见问题

　　问：如何访问瑞银证券的交易平台？

　　答：客户可以访问瑞银Neo平台，这是一种先进的多资产交易平台，用于执行交易并访问各种瑞银产品和服务。

　　问：期权交易的佣金费率是多少？

　　答：瑞银证券对期权交易收取保费的5%作为佣金费率，最低为35美元，最高为100美元，受适用的交易所和结算费用的限制。

　　问：哪些类型的账户有资格进行在线交易？

　　答：瑞银证券为各种账户类型提供在线交易，包括现金账户、托管账户、退休账户、教育储蓄账户、信托账户和公司账户。

　　问：如何联系瑞银证券的客户支持？

　　答：客户可以通过电话、电子邮件或聊天与瑞银证券的客户支持团队联系，以获取账户设置、技术支持和一般咨询方面的帮助。

　　问：瑞银证券是否为客户提供教育资源？

　　答：是的，瑞银证券提供各种教育资源，包括研究报告、文章、网络研讨会、在线课程、市场洞察和交互式工具，帮助客户了解投资和金融市场。

风险警示

　　进行在线交易存在重大风险，包括可能损失投资资本，并不适合所有交易者或投资者。在参与任何交易活动之前，充分了解这些风险是至关重要的。此外，请注意，本评估中提供的信息可能会因公司服务和政策的更新而发生变化。本评估的创建日期也很重要，因为信息可能随着时间的推移而过时。因此，强烈建议读者在做出任何投资决策之前直接向公司核实最新信息。对于本文档中包含的信息的行动责任完全由读者承担。